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签署承诺函堵可转债打新漏洞 招路转债网上中签率创3?#36335;?#20197;来高

2019-03-27 14:48 东方财富网

  近日,招商公路发布了其公开发行可转债网上发行中签率及网?#36335;?#34892;配售结果的公告。其中,最受投资者关注的券商自营?#34892;?#36134;户数量只有56个,而此前中信银行等多家公司发行可转债,单家券商的网下申购自营?#34892;?#36134;户数量动辄就达到数十个,甚至上百个。

  此次招路转债的发行结果之所以受到市场高度关注,是因为其要求投资者签署承诺函,承诺申购金额与相应的资产规模或资金规模相匹配。对此,有分析指出,招路转债要求签署承诺函,是完善可转债网下申购机制的一项重要举措。对此前出现的“券商自营用数百账户顶格申购”、“一万元注册公司顶格申购”等现象起到了?#27426;?#30340;抑制作用。

  承诺函吓退券商自营盘

  据《证券日报》记者统计,此次招路转债最终确定的网上向社会公众投资者发行总计为524.332万张,占本次发行总量的10.49%,网上中签率为0.0700271066%,这一中签率也是今年3?#36335;?#20197;来发行可转债网上申购中签率的最高值。

  而在网下配售方面,招路转债本次网?#36335;?#34892;期间共收到7606笔申购,联席主承销商将7193个账户的申购认定为?#34892;?#30003;购,其余413个账户的申购认定为无效申购。

  资料显示,招路转债是第一个要求投资者签承诺函的,该承诺函的内容为:?#20928;?#26500;以自有资金或旗下管理的产品参与招路转债网下申购过程中,已结合行业监管要求及相应的资产规模或资金规模,合理确定申购金额,申购金额与相应的资产规模或资金规模相匹配。承诺函落款处,还要求加盖机构公章。

  据记者了解,该承诺函对金融机构有很大的限制作用,吓退了不少自营账户。因此,“券商自营用数百账户顶格申购”的情况并未出现。招路转债发行结果显示,只有56个券商自营账户参与打新,且每家券商只有一个账户参与。

  而在此之前,中信银行等可转债的网下申购火爆,?#31508;?#33267;少有6家券商网下申购的证券账户数量超过百个(三家账户数超过200个,最多的动用300个账户),甚至还有投资人虚假注册几十家公司以便顶格申购可转债。

  值得注意的是,中信银行此次发行可转债的中签率却低得可怜,虽然400亿元的发行规模创下了2011年以来A股公司发行可转债规模的最高,但网上中签率仅为0.0182%。

  有分析人士指出,此次招路转债要求签署承诺函,是完善可转债网下申购机制的一项重要举措。此前,可转债网下打新过程中出现的“券商自营用数百账户顶格申购”、“一万元注册公司顶格申购”等现象引发市场关注,背后蕴藏的风险也引起有关部门注意。招路转债要求投资者签署承诺函在?#27426;?#31243;度上遏制了多账户顶格申购。   南方财富网微信号:南方财富网

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